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　　□席晶 岳虹

　　在2017年1月召開的全國(guó)水利廳局長(zhǎng)會(huì)議上，水利部部長(zhǎng)陳雷在部署2017年水利工作時(shí)提出，要“充分發(fā)揮中國(guó)水權(quán)交易所作用，積極培育水權(quán)水市場(chǎng)”“大力推進(jìn)水權(quán)流轉(zhuǎn)和水權(quán)交易市場(chǎng)培育”。水權(quán)交易是利用市場(chǎng)化機(jī)制實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的重要方式。不同類型的水權(quán)交易主體應(yīng)做哪些準(zhǔn)備？跨流域、跨區(qū)域間水權(quán)交易如何掃清障礙？水權(quán)交易如何具體實(shí)施？對(duì)交易各方又有何意義？

　　本期專題將跟蹤剖析已經(jīng)成功簽約的3個(gè)具體案例，展示水權(quán)交易的實(shí)施過(guò)程和最新進(jìn)展，以期為其他地區(qū)提供借鑒和參考。

　　案例一：平頂山市—新密市跨流域水權(quán)交易進(jìn)入試通水階段

　　交易概況：2016年6月28日，河南省內(nèi)首宗跨流域區(qū)域水權(quán)交易暨平頂山市—新密市區(qū)域水權(quán)交易在中國(guó)水權(quán)交易所開業(yè)活動(dòng)上正式簽約。交易水量2400萬(wàn)立方米，期限為3年，采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行。目前交易已進(jìn)入試通水階段。

　　關(guān)鍵詞：區(qū)域水權(quán)交易；跨流域調(diào)水

　　1.交易背景：“缺水戶”和“富水戶”的一次 “相約”

　　缺水的新密市急需 “解渴”，而受益于南水北調(diào)中線工程的平頂山市，通過(guò)大力發(fā)展節(jié)水還有部分水量結(jié)余。2014年河南省成為水利部確定的全國(guó)7個(gè)水權(quán)試點(diǎn)省份之一，水權(quán)交易成為解決新密市缺水難題的契機(jī)。

　　“這次交易水量實(shí)現(xiàn)后，基本解決了新密市未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間的生產(chǎn)、生活用水問(wèn)題；同時(shí)能夠有效補(bǔ)充地下水，置換出的水量也可當(dāng)作生態(tài)用水�！毙旅苁兴畡�(wù)局紀(jì)檢組組長(zhǎng)石江同說(shuō)。

　　2.交易過(guò)程：水行政主管部門協(xié)調(diào)推進(jìn)

　　筆者在采訪中了解到，當(dāng)前水權(quán)交易開展的難點(diǎn)在于我國(guó)水權(quán)交易事業(yè)尚屬起步階段，大家對(duì)其缺乏了解，尚在觀望，難以“放手去做”。

　　其實(shí)大可放心，水權(quán)交易的開展“根紅苗正”。開展水權(quán)交易是貫徹黨的十八大報(bào)告“積極開展水權(quán)交易試點(diǎn)”、十八屆三中全會(huì)“推行水權(quán)交易制度”的具體實(shí)踐，也是對(duì)習(xí)近平總書記“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的新時(shí)期水利工作方針的具體落實(shí)。

　　河南通過(guò)本次交易闖出了自己的路子。河南省水利廳通過(guò)“明確可交易水量→規(guī)范交易程序→開展交易履約→嚴(yán)格交易監(jiān)管和交易收益使用”實(shí)現(xiàn)了“四步走”，規(guī)范了水權(quán)交易從準(zhǔn)備到實(shí)施再到后續(xù)收尾的全過(guò)程。

　　其中“規(guī)范交易程序”這一步需要大量的協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌工作，分解為以下幾項(xiàng)：

　　3.交易保障：“借力”“發(fā)力”雙管齊下

　　引水工程是水權(quán)交易正常進(jìn)行的硬件前提。本次交易的水量輸送分“兩步走”：第一步——“借力”，借助南水北調(diào)干渠和配套工程將水輸送到鄭州市尖崗水庫(kù)；第二步——“發(fā)力”，新建引水入密工程，將水引入新密市。

　　引水入密工程包括取水工程、輸水工程、調(diào)蓄工程、水廠工程和供水工程，是全方位的系統(tǒng)工程，已于2016年7月完成建設(shè)。其中新建了供水規(guī)模為每日5萬(wàn)立方米的水廠，直接向新密市城區(qū)供水，解決用水需求。

　　4.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：初始確權(quán)，協(xié)調(diào)推進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整，善于借力

　　（1）界定區(qū)域初始水權(quán)是開展水權(quán)交易的前提和基礎(chǔ)

　　明確水權(quán)歸屬是水權(quán)交易的前提，一方面倒逼缺水地區(qū)通過(guò)水權(quán)交易而不是通過(guò)政府無(wú)償配置方式來(lái)獲得水資源，另一方面促使相應(yīng)地區(qū)用水更加注重效率、效益。

　　本次交易的初始水權(quán)是如何確定的呢？本次交易的水量來(lái)自南水北調(diào)中線工程，因此將相應(yīng)的分配水量指標(biāo)作為初始水權(quán)，這些指標(biāo)是南水北調(diào)受水區(qū)各縣市通過(guò)繳納南水北調(diào)工程建設(shè)基金獲得的，《河南省南水北調(diào)中線一期工程水量分配方案》進(jìn)一步明確了各口門分配水量指標(biāo)。

　�。�2）加強(qiáng)引導(dǎo)，同時(shí)注重交易的專業(yè)性

　　對(duì)于確有需求的省內(nèi)市（縣），省一級(jí)政府或水行政主管部門應(yīng)積極引導(dǎo)，破除局限，打開思路，進(jìn)行多方座談、磋商，積極創(chuàng)造有利條件。

　　水權(quán)交易屬新生領(lǐng)域，需要在專業(yè)平臺(tái)上規(guī)范操作。在本次交易的前期準(zhǔn)備中，作為國(guó)內(nèi)首個(gè)，同時(shí)也是國(guó)家級(jí)水權(quán)交易平臺(tái)的中國(guó)水權(quán)交易所參與到了多項(xiàng)協(xié)調(diào)工作中；在交易過(guò)程中，中國(guó)水權(quán)交易所提供了專業(yè)的線上交易平臺(tái)和規(guī)范的交易流程，確保交易安全、高效進(jìn)行。

　　（3）“長(zhǎng)期意向”與“短期協(xié)議”相結(jié)合的水量交易動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制是兼顧雙方利益、促進(jìn)交易長(zhǎng)期穩(wěn)定的重要途徑

　　水權(quán)受讓方往往希望以確定的價(jià)格獲得長(zhǎng)期、穩(wěn)定的交易水量，而出讓方則擔(dān)心交易期限過(guò)長(zhǎng)會(huì)影響本地用水、交易價(jià)格不變會(huì)減損本地交易收益。那么，如何確認(rèn)交易期限才能實(shí)現(xiàn)雙贏，從而減小摩擦，使得交易能夠長(zhǎng)期延續(xù)？

　　本次交易探索出一條新路。河南省水利廳與新密市、平頂山市簽訂了《交易意向書》，在保障新密市20年內(nèi)每年不超過(guò)2200萬(wàn)立方米的用水需求的同時(shí)，每3年簽訂一次《水量交易協(xié)議》，確定水量交易數(shù)量和價(jià)格。

　　“長(zhǎng)期意向”加“短期協(xié)議”形成的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，保障了水量交易的穩(wěn)定性和靈活性，維護(hù)了交易雙方的核心利益。

　　（4）輸水工程建設(shè)可借助已有設(shè)施

　　在輸水工程設(shè)施方面，若能借助已有設(shè)施，如在本次交易中借助南水北調(diào)干渠和配套工程的相應(yīng)部分，則能減少新建工程量，更好地節(jié)約資源、降低成本，也降低了水權(quán)交易后期輸水和管理的難度。

　　案例二：永定河上游跨區(qū)域水量交易已完成結(jié)算

　　交易概況：2016年6月28日，同樣是在中國(guó)水權(quán)交易所開業(yè)活動(dòng)上，出讓方河北友誼水庫(kù)、響水堡水庫(kù)，山西冊(cè)田水庫(kù)與受讓方北京官?gòu)d水庫(kù)代表成功簽約。該單交易是在永定河上游集中輸水基礎(chǔ)上實(shí)施的區(qū)域水量交易，目前已完成結(jié)算。

　　關(guān)鍵詞：跨區(qū)域水量交易；確保首都用水安全；集中輸水

　　1.交易背景：保障首都供水安全

　　始于2003年的永定河上游集中輸水是本次水量交易的前提和基礎(chǔ)，其目的是保障首都供水安全和周邊地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)共同可持續(xù)發(fā)展。

　　2001年5月，國(guó)務(wù)院批復(fù)了《21世紀(jì)初期首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃（2001—2005年）》，對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)上游的來(lái)水量進(jìn)行明確規(guī)定，并成立 “21世紀(jì)初期首都水資源可持續(xù)利用協(xié)調(diào)小組”（以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)小組），辦公室設(shè)在水利部。

　�。�1）協(xié)調(diào)小組成員

　　組長(zhǎng)單位：水利部

　　副組長(zhǎng)單位：國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)（現(xiàn)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)）、財(cái)政部、北京市人民政府

　　組成單位：建設(shè)部（現(xiàn)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部）、國(guó)家環(huán)�？偩郑ìF(xiàn)環(huán)境保護(hù)部）、國(guó)家林業(yè)局、河北省人民政府和山西省人民政府

　　2007年，水利部編制的《永定河干流水量分配方案》獲得國(guó)務(wù)院批復(fù)，進(jìn)一步規(guī)范了永定河干流用水秩序。

　　永定河上游集中輸水有如下政策依據(jù)：

　�。�2）集中輸水工作程序

　　多年的輸水經(jīng)驗(yàn)使得本次水量交易在硬件設(shè)施、人員協(xié)調(diào)、制度建設(shè)上都具備相對(duì)成熟的條件。

　　2.交易過(guò)程：發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用優(yōu)化水資源配置

　　2016年3月，中國(guó)水權(quán)交易所籌建辦調(diào)研組一行赴河北省、山西省、北京市就永定河上游區(qū)域間水量交易進(jìn)行了調(diào)研、座談，開展了一系列協(xié)調(diào)工作。同年6月，本交易正式簽約。

　　永定河上游跨區(qū)域水量交易進(jìn)展時(shí)間軸：

　　具體交易情況如下：

　　（1）交易水量與交易期限

　　本次永定河上游跨區(qū)域水量交易期限為一年（2016年度）。交易水量按照2015年度山西、河北兩省集中輸水量確定，即5741萬(wàn)立方米。

　�。�2）交易價(jià)格

　　交易價(jià)格依據(jù)集中輸水的管理費(fèi)用綜合測(cè)算為0.294元每立方米，總價(jià)款1687.85萬(wàn)元。

　　3.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：高位協(xié)調(diào)推動(dòng)+專業(yè)平臺(tái)介入

　�。�1）無(wú)論在前期準(zhǔn)備階段還是在交易實(shí)施階段，高位協(xié)調(diào)推動(dòng)是跨省市水權(quán)交易順利進(jìn)行的重要保障。

　　（2）通過(guò)權(quán)威平臺(tái)開展跨省市水權(quán)交易，能有效避免交易風(fēng)險(xiǎn)，提高效率。專業(yè)交易平臺(tái)為交易各方架橋鋪路，在規(guī)范程序、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)等方面具備突出優(yōu)勢(shì)。中國(guó)水權(quán)交易所提供的線上交易平臺(tái)——水權(quán)交易系統(tǒng)，能為區(qū)域水權(quán)交易、取水權(quán)交易等不同類型的水權(quán)交易提供便捷的線上交易服務(wù)。

　　案例三：內(nèi)蒙古盟市間2000萬(wàn)立方米每年水權(quán)交易簽約

　　交易概況：2016年11月30日，內(nèi)蒙古榮信化工有限公司、烏海神霧煤化科技有限公司等5家企業(yè)，通過(guò)中國(guó)水權(quán)交易所，從內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心獲得了共計(jì)2000萬(wàn)立方米每年的取水權(quán)，期限為25年。內(nèi)蒙古的水權(quán)交易工作是黃河流域水權(quán)制度建設(shè)和實(shí)踐的標(biāo)桿。

　　關(guān)鍵詞：取水權(quán)交易；盟市間水權(quán)轉(zhuǎn)讓；水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓；閑置水指標(biāo)；公開交易

　　1.值得關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題：

　�。�1）交易背景：流域水資源匱乏，供需矛盾突出

　　黃河流域水資源匱乏，人均水資源可利用量不足400立方米，為全國(guó)平均水平的1/5，水資源供需矛盾突出。

　　為落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理的要求，保證內(nèi)蒙古自治區(qū)黃河流域用水總量零增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)用水效率的提高和用水結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，內(nèi)蒙古自治區(qū)在探索水資源管理模式的過(guò)程中找到了區(qū)域水權(quán)轉(zhuǎn)讓這條市場(chǎng)化道路。內(nèi)蒙古自治區(qū)政府依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況和各地用水需求對(duì)用水指標(biāo)進(jìn)行初次分配，水行政主管部門對(duì)各方用水情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)未履行合同和相關(guān)規(guī)定的用水指標(biāo)進(jìn)行回收，再以市場(chǎng)化手段進(jìn)行二次配置，以實(shí)現(xiàn)水資源的高效利用。

　　（2）標(biāo)的來(lái)源：政府回收閑置水指標(biāo)

　　本次交易的水量，是自治區(qū)水利廳按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)閑置取用水指標(biāo)處置實(shí)施辦法》收回的閑置水指標(biāo)。

　　據(jù)悉，2014年，內(nèi)蒙古自治區(qū)黃河干流水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)1.2億立方米轉(zhuǎn)讓水量指標(biāo)已分配給沿黃有關(guān)盟市，隨后的2年間，內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心和河套灌區(qū)與相關(guān)企業(yè)陸續(xù)簽訂了水權(quán)轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議。其間由于部分企業(yè)未履行協(xié)議，自治區(qū)水利廳按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)閑置取用水指標(biāo)處置實(shí)施辦法》收回了閑置的水指標(biāo)2000萬(wàn)立方米每年，并于2016年11月21日通過(guò)中國(guó)水權(quán)交易所水權(quán)交易系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。

　　（3）轉(zhuǎn)讓過(guò)程：中國(guó)水權(quán)交易所公開掛牌

　　內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心通過(guò)中國(guó)水權(quán)交易所水權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行公開掛牌交易，面向鄂爾多斯、烏海、阿拉善三個(gè)盟市定向出讓。多家企業(yè)積極應(yīng)牌，經(jīng)中國(guó)水權(quán)交易所、內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心協(xié)調(diào)，最終內(nèi)蒙古榮信化工有限公司、烏海神霧煤化科技有限公司等5家企業(yè)達(dá)成受讓意向，2000萬(wàn)立方米每年的取水權(quán)交易于11月30日全部簽約，交易期限均為25年，首付價(jià)格是0.6元每立方米，交易金額3億元。

　�。�4）轉(zhuǎn)讓方背景：全國(guó)首家水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心

　　此次交易的“賣方”——內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心，是經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府主席辦公會(huì)批準(zhǔn)，由內(nèi)蒙古水務(wù)投資（集團(tuán)）有限公司出資1000萬(wàn)元，于2013年12月17日組建的國(guó)內(nèi)首家水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)內(nèi)蒙古自治區(qū)盟市間、行業(yè)間和用水戶間水權(quán)的收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓，代表政府投資實(shí)施節(jié)水項(xiàng)目并對(duì)節(jié)約的水權(quán)進(jìn)行收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓等。

　　內(nèi)蒙古水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓中心的設(shè)立，為內(nèi)蒙古自治區(qū)水權(quán)交易的市場(chǎng)化運(yùn)作提供了有力支撐，促進(jìn)了水資源在自治區(qū)內(nèi)的合理優(yōu)化配置。

　　2.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：工農(nóng)業(yè)相互支持，區(qū)域間合理配置

　　自2003年水利部和水利部黃河水利委員會(huì)批準(zhǔn)后，內(nèi)蒙古自治區(qū)試點(diǎn)開展盟市內(nèi)水權(quán)轉(zhuǎn)讓，利用工業(yè)企業(yè)投資，對(duì)黃河流域近200萬(wàn)畝引黃灌溉面積進(jìn)行節(jié)水改造，同時(shí)加強(qiáng)了水資源配置和管理，不僅解決了55個(gè)大型工業(yè)項(xiàng)目3億立方米用水需求，還實(shí)現(xiàn)了引黃耗水量的逐年減少。

　　企業(yè)有償獲得取用水指標(biāo)，在不新增區(qū)域用水總量的前提下，以工農(nóng)業(yè)的相互支持、區(qū)域間合理配置實(shí)現(xiàn)了水資源的優(yōu)化配置，帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益，取得了多贏效果，破解了內(nèi)蒙古自治區(qū)水資源短缺的瓶頸制約，為干旱及缺水地區(qū)水資源管理走出了一條可復(fù)制、可推廣的路子。

　　2014年水利部將內(nèi)蒙古自治區(qū)列為全國(guó)7個(gè)水權(quán)試點(diǎn)之一，沈?yàn)豕嘤蚬?jié)水改造進(jìn)展順利，2016年年底前，灌區(qū)節(jié)水改造工程已完成建設(shè)投資10億元，占工程總投資的60%以上，2017年將全面完成節(jié)水改造工程任務(wù)�！秲�(nèi)蒙古自治區(qū)水權(quán)交易管理辦法》于2016年11月27日經(jīng)過(guò)內(nèi)蒙古自治區(qū)政府常務(wù)會(huì)議原則同意，即將出臺(tái)。

　　（圖片設(shè)計(jì)制作：李竹音）

　　來(lái)源：中國(guó)水利報(bào) 2017年2月9日